吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金    托管左券     吉利上证 180 来去型绽开式指数         证券投资基金                     托管左券       基金料理东说念主：吉利基金料理有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券   鉴于吉利基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；    鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和技艺；    鉴于吉利基金料理有限公司拟担任吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投 资基金的基金料理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任吉利上证 180 来去型绽开 式指数证券投资基金的基金托管东说念主；    基金料理东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份长途及来去记录保存料理办法》、《金融机构大额来去和可 疑来去陈诉料理办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别推敲工 作的文书》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任推敲问题的文书》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法 律法例、监管章程，将严格遵照上述章程，不会违背任何前述章程；承诺用于 投资的资金起首不属于犯法积恶所得过甚收益；承诺投资的资金起首和去处不 波及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺在法律法例允许的范围内向基金托管 东说念主出示真确有用的身份证件或者其他身份评释文献，提供真确有用的业务性质 与股权或者戒指权结构、提供家具受益总计东说念主的信息和长途，并在家具受益所 有东说念主发生变化时，实时见知基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积 极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯法积恶行动；    基金料理东说念主承诺基金料理东说念主均不属于中国法律法例招供的聚拢国及联系国 家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反 洗钱联系风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律法例招供的被聚拢国及相 关国度、组织、机构制裁的国度和地区；    基金料理东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律法例、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者甘心担的义务。对于 按章程应向基金托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照联系法律法例、监管 章程的要求，履行了必需的手续； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券    基金托管东说念主有权根据执行情况将本左券项下部分或一齐运营事项（包括但 不限于财富撑合手、账户料理、资金划转、管帐核算、投资监督、托管陈诉等） 交由交通银行股份有限公司其他分支机构处理；    为明确吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金的基金料理东说念主和基金 托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本左券；    除非文义另有所指，本左券的总计术语与《吉利上证 180 来去型绽开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有 交流的含义。若有不服应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金                 托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金料理东说念主    称号：吉利基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层    法定代表东说念主：罗春风    成立时期：2011 年 1 月 7 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    筹谋范围：发起成立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    注册成本：130000 万元东说念主民币    组织体式：有限包袱公司（中外搭伙）    存续时期：合手续筹谋 （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱买卖历练区银城中路 188 号办公地址：上海市长 宁区仙霞路 18 号法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹谋范围：接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项业务；提供撑合手箱行状；经各监 督料理部门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；筹谋结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券    组织体式：股份有限公司    存续时期：合手续筹谋 二、基金托管左券的依据、认识和原则    本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》(以下简称《流动性风险料理 章程》)、《吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称《基金合同》）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指示》）过甚他推敲章程签订。    本左券的认识是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑合手、投 资运作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等推敲事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。    基金料理东说念主和基金托管东说念主遵命对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股（均含存托笔据）。为 更好地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他 中国证监会允许基金投资的股票、存托笔据）、股指期货、国债期货、股票期 权、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可退换债券、分离来去可退换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、方位政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券）、财富支合手 证券、信用滋生品、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款过甚他银 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金                 托管左券 行进款）、同行存单、货币阛阓器具、现款等，以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的联系章程。    本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当技艺后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股过甚备选成 份股 的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每 个往改日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，应当保合手不低于来去保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵命国 家联系法律法例。    如若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限定，基金 料理东说念主在履行稳当技艺后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下章程：    （1）   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；    （2）   本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10%；    （3）   本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得朝上基金财富净值的    （4）   本基金合手有的团结（指团结信用级别）财富支合手证券的比例，不得 朝上该财富支合手证券规模的 10%；    （5）   本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富 支合手证券，不得朝上其各种财富支合手证券共计规模的 10%；    （6）   本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时期，如若其信用品级下落、不再顺应投资圭臬， 应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    （7）   基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不朝上本基金的 总财富，本基金所陈诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）   本基金若参与股指期货来去，依据下列圭臬建构组合： 金财富净值的 10%； 有价证券市值之和不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 不得朝上上一往改日基金财富净值的 20%；    （9）   本基金若参与国债期货来去，应当顺应下列投资限定： 金财富净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得朝上上一往改日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比 例的推敲约定； 有价证券市值之和不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金               托管左券    （10） 每个往改日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的来去保证金后，应当保合手不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （11） 本基金的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；    （12） 本基金参与融资的，每个往改日日终，本基金合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；    （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当顺应以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围； 平均计较；    （14） 本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得朝上本基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的身分甚至基金不顺应该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动 性受限财富的投资；    （15） 本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用滋生品；不合手有合约类 信用滋生品；本基金合手有的信用滋生品口头本金不得朝上本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各种信用滋生品口头 本金共计不得朝上基金财富净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行颐养；    （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投 资范围保合手一致；    （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总和不得朝上 基金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券 卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来去所执法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金财富净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （18） 本基金投资存托笔据的比例限定依照境内上市来去的股票推行；    （19） 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市 场波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不 顺应上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往改日内进行颐养，但中国 证监会章程的异常情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金 投资不顺应第（13）项章程的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日启程点始。    如若法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳当 技艺后，则本基金投资不再受联系限定。    基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限定及颐养期限进行监督。 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱过甚他不耿介的证券来去行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际戒指东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来去的，应当顺应本基金的投资标的和投资战略， 遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建设健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。联系来去必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给予暴露。症结关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    在基金合同收效后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的推动或者与本机构有其他症结犀利关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文书对方。    若将来法律、行政法例或中国证监会的联系章程发生修改或变更，甚至本 款前述约定的投资不容行动被修改或取消，基金料理东说念主在照章履行相应技艺后， 本基金可相应颐养不容行动章程。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东说念主依据推敲法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 料理东说念主参与银行间阛阓来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。    基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该 名单。基金料理东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单 自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但 尚未结算的来去，仍应按照左券进行结算。    （2）基金料理东说念主参与银行间阛阓来去时，有包袱戒指来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向联系包袱东说念主追偿。 理东说念主银行进款业务进行监督。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    本基金投资银行进款应顺应如下章程：    （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建设对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与料理、投资指示传达 与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等经过中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东说念主的正当权益。    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户长途、投资指示、进款证实书等推敲文献，切实履行托管职 责。    （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等推敲法律法例，以及国度推敲账户料理、利率料理、支 付结算等的各项章程。      （1）基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券推敲问题的文书》等推敲法律法步履程。      （2）通顺受限证券， 与上文所述的流动性受限财富并不十足一致，包括由 《上市公司证券刊行注册料理办法》圭表的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等通顺受限证券。    （3）基金料理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的推敲基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。 基金料理东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个 责任日将上述长途书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时期进行审 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券 核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方 式说明收到上述长途。    （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 法例要求的推敲书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 有余的时期进行审核。    （5）基金托管东说念主支吾基金料理东说念主提供的推敲书面信息进行审核，基金托 管东说念主觉得上述长途可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资 通顺受限证券前就该风险的放置或谨防措施进行补充书面说明，并保留稽查基 金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈诉等备查 长途的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却推行推敲指示。因拒却推行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权陈诉中国证监会。    如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据推敲法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等 进行监督和核查。如若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后陈诉中国证监会。 （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时期内 回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金         托管左券 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东说念主应积极配合提供联总计据 长途和轨制等。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》及 其他推敲法例、《基金合同》和本左券章程的行动，应实时以书面体式文书基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权陈诉中国证监会。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结违游记动，应立即陈诉中国证监会，同 时文书基金料理东说念主在限期内纠正。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他推敲章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即文书基金料理东说念主，并有权 向中国证监会陈诉。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来去技艺也曾收效的指示违背法律、行政 法例和其他推敲章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东说念主，并有权向中国证监会陈诉。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》过甚他推敲法例、《基金合同》和本左券章程，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑合手基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主计较的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法步履程和 《基金合同》章程进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。    基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑合手的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系长途以供 基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时期内回应并改正。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账料理、私自挪用基金资 产、未推行或无故蔓延推行基金料理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券 反《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他推敲章程的，应实时以书面体式 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联总计据长途和 轨制等。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主有症结违游记动，应立即陈诉中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的撑合手 （一）基金财产撑合手的原则 用、责罚、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制推行。 权、不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，颓靡核算，确保基金财产 的完好和颓靡。 应由基金料理东说念主负责与推敲当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采取 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券 （二）基金召募财富的考据    基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用顺应 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出 具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金料理东说念主应将召募到的一齐资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系评释文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑合手和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的情势在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。    基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的料理和运用由基金料理东说念主负责。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和料理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间阛阓计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金料理东说念主负责恳求基金参预宇宙银行间同行拆借阛阓进行来去， 由基金料理东说念主在中海外汇来去中心开设同行拆借阛阓来去账户。 本由基金料理东说念主保存。 证终点版），反差左券蓝本由基金料理东说念主保存。 （六）期货联系账户的开立和料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金 融期货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照有 关章程成立。    基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主 办理联系银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款左券/进款 说明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账情势、支取情势、 进款到期指定收款账户等确定。   为谨防异常情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和料理 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券    若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据推敲法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立推敲账户。该账 户按推敲执法使用并料理。 （九）基金财产投资的推敲什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的撑合手    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构执行有用戒指的本基金财富不承担撑合手包袱。    银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责撑合手。    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行撑合手，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑合手包袱。 （十）与基金财产推敲的症结合同的撑合手    由基金料理东说念主代表基金签署的与基金推敲的症结合同的原件辞别由基金托 管东说念主、基金料理东说念主撑合手，联系业务技艺另有限定除外。除本左券另有章程外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金推敲的症结合同期应尽可能保证合手有二份以 上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件，基金管 理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的撑合手期限按照国度推敲章程推行。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动。 六、指示的发送、说明和推行 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权    基金料理东说念主应事前书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权文书应加盖公 章。基金料理东说念主发出授权文书后，以电话体式向基金托管东说念主说明，授权文书自 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金               托管左券 其上头注明的启用日历初始收效，在而后三个责任日内基金料理东说念主应将授权通 知的蓝本送交基金托管东说念主。    基金托管东说念主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日电话向基金料理东说念主说明。 基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被 授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露。 （二）指示的内容    指示是基金料理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等推行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和推行的时期和技艺    基金料理东说念主应按照《基金法》过甚他推敲法例、《基金合同》和本左券的 章程，在其正当的筹谋权限和来去权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文书”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主说明指示内容。基金料理 东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有有余的 资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管 东说念主不可保证在当日完成划付。对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推行，独立即文书基金料理东说念主，基金托管 东说念主不承担因为不推行该指示而酿成损失的包袱。如基金料理东说念主要求今日某一时 点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管 东说念主电话说明。基金料理东说念主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能留出足 够的推行时期，甚至指示未能实时推行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损失。 基金料理东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被 授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。基金托管东说念主依照“授权文书” 章程的方法说明指示的有用后，方可推行指示。料理东说念主承诺发送给托管东说念主的指 令所加盖章鉴及被授权东说念主的签章真确、有用、完好，托管东说念主仅对印鉴、签章进 行口头相符性的体式审核，对其真确性不承担包袱。 （四）基金料理东说念主发送子虚指示的情形和处理技艺 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金           托管左券    基金料理东说念主发送子虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或非凡权限发送指 令及交割信息子虚，指示中遑急信息蒙眬不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示子虚时，有权拒却推行，并实时文书基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理技艺    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东说念主的投资 指示违背推敲基金的法律法例、《基金合同》、本左券的章程，如来去未收效， 则不予推行独立即文书基金料理东说念主；如来去已收效，则以书面体式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本左券的章程，应暂缓推行指示，文书基金料理 东说念主改正。如若基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推行的处理方法    基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金料理东说念主发送的浅薄指示推行，应 在发现后实时采取措施给予弥补，给基金份额合手有东说念主酿成损失的，对由此酿成 的顺利经济损失负补偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换    基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文书，注明启用 日历，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书自其上头注明的启用日历 启程点始收效。基金料理东说念主对授权文书的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更文书的蓝本送交基金托管东说念主。    如若基金料理东说念主也曾废弃或改革对指示发送东说念主员的授权，况兼书面文书基 金托管东说念主，则对于在变更文书的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金           托管左券 七、来去及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和技艺    基金料理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴荐的证券经纪机构签订来去单位租用左券。基金料理东说念主应实时将基金来去 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文书基金托管东说念主， 并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。    基金料理东说念主负责遴荐代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系章程推行，若无明确规 定的，可参照推敲证券买卖、证券经纪机构遴荐的执法推行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排    对于基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内推行，不得延误。基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在推行基金料理东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主在发 送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主顺应法律法例、《基金合同》、 本左券的指示不得拖延或拒却推行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话文书基金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。    支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 情势，基金托管东说念主可根据需要进行颐养。    本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。    本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金               托管左券 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金料理东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面文书基金托管东说念主持理交收，不然基金托管东说念主不可保证联系计帐 交割顺利。如因基金托管东说念主的自身原因在计帐上酿成基金财富的损失，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的损失；如若因为基金料理东说念主的投资运作行动而酿成基 金投资计帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金料理东说念主，由基金 料理东说念主负责处分，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金 和基金托管东说念主托管的其他财富酿成的损失由基金料理东说念主承担。    基金托管东说念主在完成联系登记结算公司文书的事项后应文书基金料理东说念主。    由于基金料理东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的推敲章程办理。    信用滋生品信用事件发生后，基金料理东说念主根据来去所和登记结算机构的相 关执法负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置成果和结算安排见知基金 托管东说念主，基金托管东说念主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排    本基金通落后货经纪机构进行的来去由期货经纪机构当作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的浅薄结算、交收业务无法 完成的包袱。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货来去的具体事 项另行签订左券，明确三方在基金参与期货来去中的账户开立、资金划拨、期 货来去、来去用度、数据传输，以及风控戒指与监督等方面的职责和义务。    基金料理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于来去结算陈诉的记录事项出现与执行来去成果和权益不符酿成 本族具估值计较子虚的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来去记录的查对    对基金的来去记录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外暴露基金份额净值 之前，必须保证今日总计执行来去记录与基金管帐账簿上的来去记录十足一致。 如若来去记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真确，由 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券 此导致的损失由基金的管帐包袱方承担。基金料理东说念主每一往改日以两边招供的 情势在当日一齐来去扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。    对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。    基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。    两边可协商领受电子对账情势进行账目查对。    基金投资基金的来去、合手仓查对： 说明信息，两边各自进行来去查对，必须保证今日总计执行来去记录与基金会 计账簿上的来去记录十足一致。基金料理东说念主应确保将基金销售机构出具的来去 说明信息于来去说明日传递给基金托管东说念主，因传递不足时酿成基金份额说明不 准确的，基金托管东说念主不承担相应的包袱。 基金销售机构的数据相符，如存在各异应实时互近似知并配合解分。 （五）基金申购、赎回和资金计帐业务处理的基本章程    基金份额申购、赎回的说明、计帐由基金料理东说念主或其拜托的登记机构负责。 本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用来去所、中国证券登记结算有限包袱公司联系业务规 则和参与各方联系左券过甚每每翻新的推敲章程。如遇异常情况，两边协商处 理。    如若登记机构联系的结算交收业务执法发生变更，则按最新执法办理。基 金料理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法步履程和《基金合同》约 定的范围内，采取其他可行的交收情势。 （六）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息暴露办法》的推敲章程在章顺序论公告。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时期。    对于来去及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金料理东说念主和基金 托管东说念主两边书面共同说明的情势推行。 八、基金财富净值计较和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。    基金料理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应顺应《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领意见》过甚他法律、法例的规 定。用于基金信息暴露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较， 基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日计较基金财富净值和基金份额净 值，以约定情势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核后，将复 核成果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息按章程给予公布。    本基金按以下方法估值：    （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往改日后经济环境未发生 症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往改日的 市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考类似投资品种的现行市价及症结变 化身分，颐养最近来去市价，确定公允价钱；    （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准行状机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）来去所上市来去的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；    （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值；    （6）对于来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种， 领受在当前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会推敲章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品 种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，利用回售 权的，在回售登记日至执行收款日历间按照第三方估值基准行状机构提供的相 应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值，同期充分探讨刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券 算价的，且最近往改日后经济环境未发生症结变化的，领受最近往改日结算价 估值。    合手有的银行依期进款或文书进款按执行利率法逐日说明利息收入。 值。 会的联系章程进行估值，确保估值的公允性。 值，但料理东说念主照章应当承担的估值包袱不因拜托而解任；采纳的第三方估值基 准行状机构未提供估值价钱的，依照推敲法律法例及《企业管帐准则》要求采 用合理估值时期确定公允价值。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法步履程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金颐养日或 执行支付日进行相应的估值颐养。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新章程估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 技艺及联系法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处分。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    根据推敲法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金推敲 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较成果对外给予公布，由此给基金份额合手 有东说念主和基金酿成的损失以及因该往改日基金净值信息计较顺延子虚而引起的损 失，基金托管东说念主不承担任何包袱。 （二）净值瑕疵处理   当发生净值计较子虚时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主 和基金酿成损失的，可由基金料理东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付补偿 金。基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经说明后 按以下条件进行补偿。 值方法的第 1－11、13 项进行处理时，若基金料理东说念主净值计较出错，基金托管 东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法例的 章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失 以及因该往改日基金财富净值计较顺延子虚而引起的损失，由基金料理东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿包袱； 差不当作基金财富估值子虚处理。    由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、登记结算公司、指数编制 机构、第三方估值基准行状机构等机构发送的数据子虚等原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行搜检，但未能发现子虚 的，由此酿成的基金份额净值计较子虚，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任补偿责 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券 任，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放置或松开由此酿成 的影响。    针对净值瑕疵处理，如若法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；如若行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度推敲部门制定的管帐轨制推行。 （四）基金账册的建设    基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，辞别独飞速成立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务认识的查对    两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。 （六）基金依期陈诉的编制和复核    基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月辞别颓靡编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金家具长途摘录的信息发生症结变更的，基金料理东说念主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募说明书和基金家具长途摘录并登载在章程网站上；基金招 募说明书、基金家具长途摘录的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。中期陈诉在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度陈诉 在管帐年度扫尾后 3 个月内公告。如若基金合同收效不足 2 个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金           托管左券    基金料理东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定情势将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核成果实时书面或以两边约定的其他情势文书基金料理东说念主。对于季度陈诉、中 期陈诉、年度陈诉、更新招募说明书、基金家具长途摘录等，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理情势为准。如若基金料理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。    基金托管东说念主对上述陈诉复核完了后，不错出具复核说明书（盖章）或以其 他两边约定的情势说明，以备有权机构对子系文献审核搜检。 九、基金收益分派    基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东说念主进行分派。 （一）基金收益分派应顺应基金合同中收益分派原则的章程，具体章程如下： 率进行评价，当收益评价日强项的基金份额净值增长率朝上同期标的指数增长 率时，可进行收益分派； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以 弥补浮动亏欠为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 其章程。    在不违背法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东说念主利益无执行不 利影响的前提下，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金          托管左券 行稳当技艺后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东说念主大会， 但应于变更实施日前在章顺序论公告。    本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。 （二）基金收益分派决策着实定与公告    本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金料理 东说念主应依照《信息暴露办法》的推敲章程在章顺序论公告。    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息暴露 （一）守秘义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的推敲章程进行暴露之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对公开暴露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过甚他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方暴露。法律法例另有章程的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。    如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的大喊决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露技艺    基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息暴露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定情势和时限暴露的义务。    本基金信息暴露的文献，包括基金招募说明书过甚辅导性公告、基金合同 过甚辅导性公告、基金托管左券、基金家具长途摘录、基金份额发售公告、基 金净值信息、申购赎回清单、基金份额上市来去公告书、基金份额折算日公告、 基金份额折算成果公告、基金份额申购、赎回对价、基金合同章程的依期陈诉、 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券 临时陈诉、瓦解公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐陈诉过甚辅导性公告及 中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并公布。    基金托管东说念主应按本左券第八条第（六）款的章程对子系陈诉进行复核。基 金年报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方 可暴露。    本基金的信息暴露公告，必须在证监会章程的序论发布。 （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 业时； （四）基金托管东说念主陈诉    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的推敲章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主陈诉说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期陈诉和年度陈诉的构成部分。 十一、基金用度    （一）基金料理东说念主的料理费    本基金的料理费率为年费率 0.15%。    基金料理费按前一日基金财富净值的年费率计提。计较方法如下：         H＝E×年料理费率÷以前天数         H 为逐日应计提的基金料理费         E 为前一日基金财富净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过书面体式另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费率为年费率 0.05%。    基金托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。计较方法如下：         H=E×年托管费率÷以前天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金托管东说念主通过书面体式另行文书料理东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （三）从基金财富中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据推敲法律法例、《基金合同》的章程；基金料理东说念主 和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效 之前的联系用度包括但不限于讼师费、管帐师费和信息暴露用度等不得从基金 财产中列支；基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外自主暴露 如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支；指数许可使用费由基金 料理东说念主承担，不得从基金财产中列支。基金托管东说念主对不顺应《基金法》、《运 作办法》等推敲章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却推行。如若基金托 管东说念主发现基金料理东说念主违背推敲法律法例的推敲章程和《基金合同》、本左券的 约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面解释，如若基金 托管东说念主觉得基金料理东说念主无耿介或合理的情理，不错拒却支付。 十二、基金份额合手有东说念主名册的撑合手    基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份 额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑合手， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应辞别撑合手基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法步履程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善撑合手，则按联系法例承担包袱。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金料理东说念主应将推敲资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照守秘义务。 十三、基金推敲文献档案的保存    基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他联系 长途，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系资 料。    基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐陈诉、来去记录和遑急合同等，保存期限不低于法律法步履程的 最低期限。    基金料理东说念主签署症结合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等推敲的合同、左券传 真给基金托管东说念主。    基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基 金的推敲文献。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换    一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形    （一） 基金料理东说念主职责拒绝的情形    有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：    （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换技艺    （一） 基金料理东说念主的更换技艺 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在章顺序论公告； 长途，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的派遣手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接管。新任基金料理东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主推敲的称号字样。    （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在章顺序论公告； 基金托管业务长途，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和 基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接管。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在章顺序论上聚拢公告。    三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接管基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基 金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程无间履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在继 续履行联系职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金料理费或基金托 管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利 对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金           托管左券 十五、不容行动    本左券项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主不容行动如下： （一）《基金法》不容的行动。 （二）除罪犯律法例及中国证监会另有章程，托管左券当事东说念主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行动。 （三）除《基金法》过甚他推敲法例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按推敲法步履程的 情势公开暴露的信息，对他东说念主暴露。 （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主推行指示留出有余时期的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主顺应法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或拒却 推行。 （七）除根据基金料理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为团结机构，或相互出资或者合手有股份。基金 托管东说念主、基金料理东说念主应在行政上、财务上相互颓靡，其高等基金料理东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限定中不容投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他行动。    法律法例和监管部门取消或变更上述不容性章程的，基金料理东说念主在履行适 当技艺后，本基金不受上述联系限定或按照变更后的章程推行。 十六、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）基金托管左券的变更 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金             托管左券    本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金料理东说念主应根据法律法例的 章程履行备案技艺或根据中国证监会的要求完成变更技艺。 （二）基金托管左券的拒绝 他事由酿成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主接纳基金料理权； 拒绝事项。 （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程条件的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈诉；    （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金            托管左券    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的推敲症结事项须实时公告。基金财产计帐陈诉经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》章程条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报 中国证监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小 组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程报 刊上。    基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 步履程的最低期限。 十七、失言包袱 （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不顺应约定的，应 当承担失言包袱。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有 东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于顺利损失。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金           托管左券 定当作或不当作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等；    如若由于本左券一方当事东说念主（“失言方”）的失言行动给基金财富或基金投 资者酿成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资者的 损失，则守约方有权向失言方追索由此际遇的总计顺利损失。    当事东说念主一方失言，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的措施，努力 提神损失的扩大。莫得采取稳当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失言方因提神损失扩大而支拨的合理用度由失言方承担。    由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现瑕疵，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行搜检，然则未能 发现该子虚的，由此酿成基金财富或基金投资者损失，基金料理东说念主和基金托管 东说念主不错解任补偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或镌汰由此酿成的影响。 （三）托管左券当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主酿成损失的，甘心担赔 偿包袱。 （四）失言行动虽已发生，但本托管左券大要无间履行的，在最大限定地保护 基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本左券。 （五）本左券所指损失均为顺利损失。 十八、争议处分情势    两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券推敲的一切争议，应通过 友好协商或者长入处分。托管左券当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对子系各方当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。 吉利上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金         托管左券    争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，无间忠 实、辛苦、尽职地履行《基金合同》和本左券章程的义务，珍惜基金份额合手有 东说念主的正当权益。    本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之认识，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管左券的着力 （一）基金料理东说念主在向中国证监会恳求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以报中国证 监会注册的文本为崇拜文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管左券的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律抑止力。 （四）基金托管左券蓝本一式3份，除上报推敲监管机构一式1份外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主各合手有1份，每份具有同等的法律着力。 二十、其他事项    本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、推敲法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管左券的签订

性吧论坛